Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Материалы » Регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации » Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования.

Участники саморегулируемой организации в соответствии с законом вступают в нее добровольно, но при этом обязуются выполнять устанавливаемые ею требования и стандарты.

Основными функциями (задачами) саморегулируемой организации являются [1, ст. 48]:

· обеспечение благоприятных условий профессиональной деятельности на рынке;

· соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке;

· защита интересов профессиональных участников в государственных органах регулирования;

· защита интересов клиентов профессиональных участников;

· установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами и контроль за их выполнением.

Права саморегулируемых организаций [1, ст. 49]:

· получать информацию по результатам проверок своих членов со стороны федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

· разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

· осуществлять контроль за соблюдением своими членами вышеназванных правил, стандартов и операций;

· разрабатывать учебные планы и программы, осуществлять профессиональную подготовку сотрудников для работы на рынке ценных бумаг;

· выдавать квалификационные аттестаты.

На российском рынке ценных бумаг имеются следующие основные саморегулируемые организации:

· Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);

· Профессиональная организация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) – общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая профессиональных участников фондового рынка – брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. Она была создана в 1995г. Ассоциация объединяет более 400 компаний. Филиалы НАУФОР действуют в 14 крупных городах России. Целями и задачами ассоциации являются [8]:

· развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг;

· обеспечение условий деятельности членов НАУФОР;

· установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением;

· осуществление мониторинга деятельности своих членов;

· принятие мер к урегулированию конфликтов.

Профессиональная организация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД). Как следует из названия профессиональной организации, она объединяет оставшиеся группы профессиональных участников рынка ценных бумаг: регистраторов и депозитариев. Что касается фондовых бирж, то они могут либо самостоятельно получить статус саморегулируемой организации, либо стать членами и ПАРТАД, и НАУФОР.

На сегодняшний день членами ПАРТАД являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии. ПАРТАД, созданный в 1994 году, является с 1997 года саморегулируемой организацией регистраторов, депозитариев, с 2000 года, – и клиринговых организаций, а с 2003 года – регулирует и деятельность специализированных депозитариев по контролю за институтами коллективного инвестирования (как сопутствующую депозитарной деятельности) [9].

Ее целью является содействие развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг в области регистрационных и депозитарных услуг. Она активно разрабатывает правила и стандарты ведения регистрационной и депозитарной деятельности, участвует в работе по выдаче лицензий и квалификационных аттестатов.

НАУФОР И ПАРТАД являются саморегулируемыми организациями в юридическом смысле, т.е. они имеют соответствующую лицензию (разрешение) от федерального органа исполнительно власти по рынку ценных бумаг. Однако на рынке имеются и другие добровольные объединения профессиональных участников различного рода, которые в той или иной мере выполняют какие-то регулятивные функции, т.е. помогают упорядочивать работу на рынке, но не имеют юридического статуса саморегулируемой организации. К такого рода организациям, прямо связанным с рынком ценных бумаг, относится, например, Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР).

Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР) является негосударственной некоммерческой организацией, основанной на принципах добровольности объединения и равноправия участников. АУВЕР учреждена 15 октября 1996 года по инициативе Банка России 141 банком и предприятием с целью упорядочения вексельного рынка и обеспечения возможности Банку России производить операции переучета векселей. Целью создания Ассоциации является обеспечение условий деятельности участников вексельного обращения, соблюдение профессиональной этики на вексельном рынке, установление правил и стандартов проведения операций с векселями, обеспечивающих эффективную деятельность на вексельном рынке, и контроль за их соблюдением, защита прав членов Ассоциации, а также координация деятельности членов Ассоциации, способствующей созданию и развитию национального вексельного рынка [6].

Другие материалы:

Задачи аудита страховых резервов и методика аудита
Определение правильности формирования страховых резервов при проведении аудита страховой компании — процедура достаточно трудоемкая и очень важная, так как страховые резервы отражают неисполненные страховые обязательства компании по договорам страхования по состоянию на дату составления отчета. Пон ...

Исследование основных проблем современной кредитной системы России
Анализ кредитного рынка России позволяет сделать вывод, что первые годы после обретения независимости были самыми противоречивыми, в течение которых изменялись ранее устоявшиеся тенденции, намечались новые, которые, не успев окрепнуть, снова изменялись. Это относится прежде всего к выравниванию про ...

Сбербанк на рынке сбережений населения в настоящее время
Доля Сбербанка на рынке депозитов вернулась к уровню двухлетней давности и по итогам 2008 года составила 52,3%. По прогнозам аналитиков, в текущем году доля банка на рынке вкладов продолжит расти и дальше. Как сообщил зампред правления Сбербанка Дмитрий Давыдов, объем вкладов увеличился за год на 1 ...