Общие цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг

Материалы » Международное обращение ценных бумаг » Общие цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг

Страница 3

3. РО должен иметь адекватные полномочия, достаточные возможности для выполнения своих функций.

4. Регулирование должно быть ясным и последовательным.

5. Сотрудники РО должны строго соблюдать требования профессиональной этики, включая требования конфиденциальности.

B. Принципы саморегулирования

6. Система регулирования должна включать саморегулируемые организации (СРО) в той мере, в какой этого требуют размеры и степень развития рынков.

7. СРО должны находиться под контролем РО и соблюдать все этические нормы и стандарты при осуществлении своих функций.

C. Принципы контроля за соблюдением законодательства

8. РО должен обладать достаточными полномочиями для контроля, проведения инспекторских поверок и расследований.

9. РО должен обладать широкими полномочиями по контролю за соблюдением законодательства по ценным бумагам, включая контроль за наказанием нарушителей.

10. Регулятивная система должна обеспечивать эффективное использование полномочий РО по проведению инспекторских проверок, расследований, контроля за соблюдением законодательства и реализацией эффективных программ «комплайенс».

D. Принципы международного сотрудничества РО

11. РО должен предоставлять информацию (как открытую, так и закрытую) другим национальным и зарубежным РО.

12. РО обязан создать механизм предоставления такой информации (как, когда, при каких условиях).

13. Регулятивная система должна предусматривать возможность предоставления помощи зарубежным РО в расследовании операций на фондовом рынке.

E. Принципы для эмитентов

14. Эмитенты должны предоставлять инвесторам полную, своевременную и точную информацию о своей деятельности, которая может повлиять на их инвестиционные решения.

15. Отношение к акционерам должно быть честным и беспристрастным.

16. Стандарты учета и аудита должны соответствовать международным нормам.

F. Принципы регулирования для институтов коллективного инвестирования (ИКИ)

17. Регулятивная система должна устанавливать стандарты деятельности и регулирования тех, кто намерен продавать инструменты ИКИ или управляет ими.

18. Регулятивная система должна содержать положения, касающиеся юридической формы и структуры ИКИ, а также вопросы выделения (обособления) и защиты активов клиентов.

19. Регулятивная система должна предусматривать полное раскрытие информации эмитентами инструментов коллективного инвестирования с тем, чтобы инвестор имел возможность оценить целесообразность участия в данном ИКИ и величину своей доли в нем.

20. Регулятивная система должна гарантировать наличие ясного и четкого метода оценки чистой стоимости активов, определения цены и погашения инструментов коллективного инвестирования.

G. Принципы для посредников фондового рынка

21. Регулирование должно предусматривать наличие определенных минимальных требований для начала деятельности на фондовом рынке.

22. Должны быть установлены первоначальные и постоянно поддерживаемые требования по минимальной величине капитала, отражающие риски, которые несут эти посредники.

23. Посредники должны соблюдать определенные стандарты внутренней организации и деятельности в целях защиты интересов клиентов, обеспечения надлежащего управления риском и принятия их руководством основной ответственности в этой сфере.

24. Система регулирования должна предусматривать процедуры на случай банкротства посредника, для минимизации потерь инвесторов и уменьшения систематического риска.

Страницы: 1 2 3 4 5

Другие материалы:

Современные технологии на рынке ценных бумаг
События последних лет показали, что российский рынок ценных бумаг по степени интегрированности в мировое финансовое сообщество уже является частью мирового рынка. Соответственно наш рынок испытывает на себе в той или иной степени все основные тенденции развития, которые отмечаются на мировых фондов ...

Сущность и принципы регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации
Регулирование рынка ценных бумаг необходимо для упорядочения деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия. Регулирование рынка ценных бумаг охватывает: · государственное регулирование; · регулирование со стороны профе ...

Основные условия кредитования
Ипотечный кредит Инвестсбербанка выдается под залог квартиры, покупаемой в собственность заемщика (инвестиционный договор, договор переуступки права требования или другие права на квартиру в строящемся доме в залог не принимаются). Кредит выдается Инвестсбербанком в долларах США на срок до 10 лет п ...

Навигация

Copyright © 2020 - All Rights Reserved - www.hugebank.ru