Общие цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг

Материалы » Международное обращение ценных бумаг » Общие цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг

Страница 3

3. РО должен иметь адекватные полномочия, достаточные возможности для выполнения своих функций.

4. Регулирование должно быть ясным и последовательным.

5. Сотрудники РО должны строго соблюдать требования профессиональной этики, включая требования конфиденциальности.

B. Принципы саморегулирования

6. Система регулирования должна включать саморегулируемые организации (СРО) в той мере, в какой этого требуют размеры и степень развития рынков.

7. СРО должны находиться под контролем РО и соблюдать все этические нормы и стандарты при осуществлении своих функций.

C. Принципы контроля за соблюдением законодательства

8. РО должен обладать достаточными полномочиями для контроля, проведения инспекторских поверок и расследований.

9. РО должен обладать широкими полномочиями по контролю за соблюдением законодательства по ценным бумагам, включая контроль за наказанием нарушителей.

10. Регулятивная система должна обеспечивать эффективное использование полномочий РО по проведению инспекторских проверок, расследований, контроля за соблюдением законодательства и реализацией эффективных программ «комплайенс».

D. Принципы международного сотрудничества РО

11. РО должен предоставлять информацию (как открытую, так и закрытую) другим национальным и зарубежным РО.

12. РО обязан создать механизм предоставления такой информации (как, когда, при каких условиях).

13. Регулятивная система должна предусматривать возможность предоставления помощи зарубежным РО в расследовании операций на фондовом рынке.

E. Принципы для эмитентов

14. Эмитенты должны предоставлять инвесторам полную, своевременную и точную информацию о своей деятельности, которая может повлиять на их инвестиционные решения.

15. Отношение к акционерам должно быть честным и беспристрастным.

16. Стандарты учета и аудита должны соответствовать международным нормам.

F. Принципы регулирования для институтов коллективного инвестирования (ИКИ)

17. Регулятивная система должна устанавливать стандарты деятельности и регулирования тех, кто намерен продавать инструменты ИКИ или управляет ими.

18. Регулятивная система должна содержать положения, касающиеся юридической формы и структуры ИКИ, а также вопросы выделения (обособления) и защиты активов клиентов.

19. Регулятивная система должна предусматривать полное раскрытие информации эмитентами инструментов коллективного инвестирования с тем, чтобы инвестор имел возможность оценить целесообразность участия в данном ИКИ и величину своей доли в нем.

20. Регулятивная система должна гарантировать наличие ясного и четкого метода оценки чистой стоимости активов, определения цены и погашения инструментов коллективного инвестирования.

G. Принципы для посредников фондового рынка

21. Регулирование должно предусматривать наличие определенных минимальных требований для начала деятельности на фондовом рынке.

22. Должны быть установлены первоначальные и постоянно поддерживаемые требования по минимальной величине капитала, отражающие риски, которые несут эти посредники.

23. Посредники должны соблюдать определенные стандарты внутренней организации и деятельности в целях защиты интересов клиентов, обеспечения надлежащего управления риском и принятия их руководством основной ответственности в этой сфере.

24. Система регулирования должна предусматривать процедуры на случай банкротства посредника, для минимизации потерь инвесторов и уменьшения систематического риска.

Страницы: 1 2 3 4 5

Другие материалы:

Капиталотворческая теория кредита
Дж. Ло и Г. Маклеод. Эта теория возникла раньше натуралистической –еще до начала XVIII в. Ее основателем является английский экономист Дж. Ло (1671-1729). Причиной появления капиталотворческой теории кредита явилась эмиссия банкнот, которая расширила сферу денежного обращения за пределы металлическ ...

Договор страхования
Договор страхования не только является одним из оснований возникновения страховых отношений, но и является одной из форм гражданско-правового регулирования этих отношений, отражающей основные требования законодательства о страховании. ГК отказался от единой конструкции договора страхования, закрепл ...

Рынок медицинского страхования в Австралии
Система медицинского страхования в Австралии достаточно сложна и многоком­понентна. Ее элементы направлены на удовлетворение потребностей всех чле­нов общества. Несмотря на то, что сис­темы медицинского страхования в Австралии и в России принципиально отличаются, тем не менее определенные элементы ...

Навигация

Copyright © 2021 - All Rights Reserved - www.hugebank.ru